華創、東興、華安3券商頂風作案 違規開設新三板賬戶被罰

和訊股票消息10月18日，因新三板違規開戶問題，東興證券、華創證券旗下營業部受到上海證監局處罰，暫停新三板開戶業務六個月；華安證券旗下營業部被安徽證監局要求責令整改。這是今年3月證監會開展新三板投資者適當性管理自查以來，首批被采取監管措施的券商。根據處罰決議顯示：

東興證券上海廣靈二路營業部自2015年5月15日至2016年3月31日期間，在新三板開戶過程中未能執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）》中有關投資者適當性管理的要求，為418戶不符合標准的投資者開通了交易權限。屬於自2015年5月自查後累犯。

華創證券上海三元路營業部在2016年1月1日至2016年3月31日期間在新三板開戶過程中以郵寄開戶資料方式為284戶投資者開通股轉系統交易權限（其中275戶不符合投資者適當性標准）；未審慎評估投資者專業背景，未對211名投資者集中持有相同及類似社會咨詢機構培訓證明作為開戶資料等異常情形保持合理懷疑，致使投資者適當性制度流於形式。並在自查過程中未如實報告「郵寄開戶及為不符合適當性標准的客戶開通交易權限」以及「未審慎評估投資者專業背景」等問題。

華安證券合肥濱湖廣西路證券營業部在新三板開戶過程中存在內控執行不到位、內部控制不完善的問題，安徽證監局要求該營業部於2016年11月15日簽完成整改。

根據股轉公司業務規則，新三板個人投資者要符合兩個條件，一是需要500萬元以上證券類資產，二是具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。法人機構和合伙企業投資者需要分別滿足注冊資本500萬元和實繳出資500萬元的門檻。

今年3月，中國證監會非上市公眾公司部向各家證券公司下發了《關於對執行投資者適當性管理制度開展自查工作》的通知，聯合股轉公司對90家主辦券商展開專項核查，目前核查工作已經結束。

此前，宏信證券和財富證券因為不合格投資者開立賬戶，被證監會通報並暫停新三板開戶業務六個月；股轉系統也對華泰證券(601688,股吧)、中信建投、山西證券(002500,股吧)等10家券商因違規為不合格投資者開立新三板賬戶實施自律監管。