MIS因違反監管規定而遭證監會譴責及罰款300萬元

MIS Services Limited(前稱渣打投資服務有限公司)因未有遵守《證監會強積金產品守則》及《基金經理操守準則》所訂的監管規定，遭證監會譴責及罰款300萬元。

證監會的調查發現，渣打投資公司在2000年10月至2015年7月期間，前後有超過九年未有按《強積金守則》的要求，確保有至少兩名關鍵人員具備最少五年管理退休基金或公眾基金的投資經驗。在2013年9月至2015年7月期間，渣打投資公司並無任何關鍵人員符合最低投資經驗要求。在2000年10月至2013年9月期間前後超過七年，渣打投資公司僅有一名關鍵人員符合最低投資經驗要求，而其餘時間則有兩名關鍵人員符合該項要求。

渣打投資公司在2015年7月接獲證監會通知時，才發現在2013年9月至2015年7月期間獲其指派為關鍵人員的兩名職員並不符合最低投資經驗要求。渣打投資公司在執行上述要求和監察關鍵人員的投資經驗方面，未有實施適當的政策及程序；而且沒有向有關職員表示他們已獲指派為關鍵人員，亦沒有告知他們該角色所須具備的投資經驗。

證監會在決定罰則時，已考慮到渣打投資公司：與證監會合作解決證監會提出的關注事項；已委聘獨立檢討機構，對是次事件進行內部監控檢討；及已在發現事件後採取措施加強其政策及程序，以確保符合《強積金守則》對關鍵人員的最低投資經驗的要求。

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