大商所：強化一線監管 堅決查處違規違法行為

加強對異常交易行為的監管、加大稽查工作力度，打擊違規違法行為，維護市場「三公」原則，保護投資者合法權益，是期貨交易所市場監管的重要職責，結合近期交易所加強市場監管的形勢，昨日，大商所相關部門負責人就今年以來依法依規查處的市場違規違法交易情況接受了記者采訪，據披露，今年來交易所采13個客戶采取暫停開倉處分，對212人采取了電話警告、列入重點監管名單等處置措施，並對已發現的相關違規違法線索進行了稽查和移交。

該負責人介紹，至4月下旬,今年大商所對異常交易、違規客戶采取的暫停開倉處分措施共計14項，違規行為包括頻繁報撤單、實控組超倉、自成交等。其中，對康某某、張某某、楊某某、王某某、薛某某5人涉及焦煤、鐵礦石、焦炭、豆油4個品種共9個合約的頻繁報撤單處以暫停開倉1個月的處罰；對莊某某、鼎某某、羅某某、董某某、李某某、孫某某（資管）、陸某某7人涉及聚丙烯、玉米、焦炭、焦炭、大豆、鐵礦石6個品種共7個合約的自成交處以暫停開倉1個月的處罰；對張某某在雞蛋合約實控組超倉處以暫停開倉6個月的處罰。

此外，大商所還對200余項違規行為采取了電話警告、列入重點監管名單等處置措施，其中包括對第一次達到交易所處理標准的83名客戶/實際控制關系賬戶組自成交行為、97名客戶頻繁報撤單行為，對其所在會員的首席風險官進行了電話提示；對第二次達到交易所處理標准的18名客戶/實際控制關系賬戶組自成交行為、18名客戶頻繁報撤單行為，將其列入重點監管名單，並向客戶所在期貨公司會員通報；對4組實際控制關系賬戶第一次出現合並持倉超限的，將其列入重點監管名單。同時，交易所已對近期發現的相關違規違法線索進行了稽查和移交。

該負責人表示，始終堅持公開、公平、公正的「三公」原則，切實保護投資者利益是大商所市場監管工作的基本原則。多年來，大商所堅持這一原則，切實履行一線監管職責，嚴格依規及時查處各類違規違法行為，切實保障市場的平穩運行和投資者利益。

他進一步強調，今年市場部分品種價格波動較大，市場交投活躍，在此情況下，交易所進一步強化了市場監管，投資者對當前形勢務必保持清醒認識，堅持合規交易理念，強化合規意識，自覺維護市場良好秩序。

交易所對各類違規違法行為的「零容忍」態度和監管舉措得到市場各方的認可。市場人士表示，在當前期貨市場部分品種存在過度投機趨勢、市場風控任務較為艱巨的情況下，今年來大商所加強市場監測監控，嚴格依規對各類違規違法交易行為進行了查處，體現了交易所維護市場「三公」原則、切實保護中小投資者合法權益、強化一線監管的工作思路，有力保障了市場良好秩序，維護了市場安全穩定發展大局。

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