先進光:本公司董事會通過修訂「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」

第11款

1.事實發生日:115/02/24

2.原公告申報日期:113/05/09

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司董事會決議發行國內第一次有擔保轉換公司債

(2)辦法修正前內容如下：

九、轉換期間

債券持有人得於本轉換公司債發行滿三個月翌日(113年10月17日)起，至到期日

(118年7月16日)止，除本公司(一)無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日

或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止之期間、

(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、(三)辦理

股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止、(四)其

他普通股依法暫停過戶期間外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所

股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依本辦法

轉換為本公司普通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十五條及第十六條規

定辦理。本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心

)規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公

告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前，將停止轉換之期間予以公告並函

報櫃買中心。

前項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日。

本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

4.變動緣由及主要內容:

(1)緣由：依據金融監督管理委員會114年5月5日金管證發字第1140382105號函及

「發行人募集與發行有價證券處理準則」第32條之規定並參照公開發行股票公司

股務處理準則第41條所定停止辦理股票過戶之規定酌修相關字眼，將「暫停」修

改為「停止」，修訂本公司「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」，

轉換公司債持有人不受股東常會及股東臨時會停止過戶期間轉換限制，以提升投

資人權益。

(2)辦法修正後內容如下：

九、轉換期間

債券持有人得於本轉換公司債發行滿三個月翌日(113年10月17日)起，至到期日

(118年7月16日)止，除本公司(一)無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日

或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止之期間、

(二)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止、(三)辦理

股票變更面額之停止轉換起始日至新股換發股票開始交易日前一日止、(四)其

他普通股依法停止過戶期間外，得隨時透過交易券商轉知臺灣集中保管結算所

股份有限公司(以下簡稱「集保公司」)向本公司之股務代理機構請求依本辦法

轉換為本公司普通股，並依本辦法第十條、第十一條、第十五條及第十六條規

定辦理。本公司並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心

)規定之期限，於前述無償配股停止過戶除權公告日、現金股息停止過戶除息公

告日或現金增資認股停止過戶除權公告日前，將停止轉換之期間予以公告並函

報櫃買中心。

前項(四)其他普通股依法停止過戶期間不得轉換之限制，不包括股東常會及股

東臨時會之停止過戶期間。

第一項變更面額之停止轉換起始日係指向經濟部申請變更登記之前一個營業日

。本公司並應於該起始日前四個營業日公告停止轉換期間。

5.變動後對公司財務業務之影響:無

6.其他應敘明事項:

本公司董事會通過「國內第一次有擔保轉換公司債發行及轉換辦法」修正後，

將於公開資訊觀測站公告30日，債權人得於公告期間向本公司提出異議。