尚乘環球因不遵從證監會通知而遭法庭懲處,並被命令交出紀錄及…

　　《經濟通通訊社13日專訊》證監會就尚乘環球市場有限公司(尚乘環球,前稱orientiert　XYZ　Securities　Limited,現稱奧翱驁集團(香港)證券有限公司)不遵從證監會在調查過程中發出的法定通知的情況而對其提起法律程序後,原訟法庭命令尚乘環球交出紀錄及繳交罰款。

　　證監會的調查涉及若干上市公司在首次公開招股期間,懷疑曾採取欺詐或欺騙做法及╱或披露虛假或具誤導性的資料,而尚乘環球擔任其帳簿管理人、牽頭經辦人及包銷商。

　　法庭命令尚乘環球在2026年1月19日或之前遵從相關證監會通知中尚未履行的要求。

此外,法庭裁定尚乘環球因過往未有遵從該等通知,構成藐視法庭罪,須被判處罰款。具體金額將於日後決定。

　　法庭拒納關於尚乘環球未能在法定期限內遵從該等通知的解釋(包括尚乘環球的擁有權和管理層變動,及其簿冊和紀錄遷移或遺失),並裁定這些解釋並非不遵從該等通知的合理辯解。

　　證監會法規執行部執行董事魏弘福表示,證監會對不遵從《證券及期貨條例》的行為絕不容忍。持牌機構及人士必須配合證監會的調查,且不得在被要求提供資料時有所隱瞞,否則會削弱市場的廉潔穩健,而證監會將就此採取果斷的執法行動。(bi)