幣安接近達成協議 有望擺脫美國司法部施加的合規監督

作者：趙雨荷，華爾街見聞

據知情人士對媒體透露，全球最大的加密貨幣交易所幣安（Binance）正與美國司法部接近達成一項潛在協議，或將取消此前43億美元和解協議中的一項關鍵監管要求，即由外部機構持續監察其合規情況。

據報導，美國聯邦檢察官正在與幣安商談是否取消外部合規監察員（compliance monitor）的要求。媒體分析稱，若最終取消，將成為美國司法部近期放鬆企業監管趨勢的最新舉動。此前，自拜登政府任命的一些監察員已被撤銷，司法部正在整體調整對「外部監察」的態度。

幣安曾在2023年支付43億美元罰款，與美方達成和解，這筆罰款是美國曆史上最大一筆企業罰款之一。此後，幣安一直努力爭取美國當局的信任。

幣安創辦人趙長鵬曾在協議中認罪，並服刑四個月。他在今年5月的播客節目中透露，正尋求川普的赦免。據媒體報導，幣安也參與了World Liberty Financial Inc發行的穩定幣開發，而這家公司是川普家族的業務之一。

司法部目前尚未就是否取消監察員作出最終決定。原本的監察協議為期三年。即使取消外部監察，幣安可能仍需加強合規報告，才能獲得司法部的批准。

外部監察或將放鬆

媒體稱，司法部正在評估是否放棄對部分公司設立外部監察員的要求。此前，一些公司抱怨這類監督措施既昂貴又影響業務正常運作。

長期以來，司法部將「監察員」視為防止企業再次違法的重要工具，適用於行賄、洗錢等多種違規行為。今年早些時候，司法部刑事司新任負責人Matthew Galeotti在一份備忘錄中表示，雖然監察機制在減少「再犯」方面確有成效，但「它們也可能帶來高昂成本，干擾企業正常經營。」

據法庭記錄，司法部已經提前終止了拜登政府任內為三家公司指定的監察協議。例如，司法部決定不再要求Glencore Plc旗下兩個子公司接受外部監察。該公司年報顯示，這兩個子公司在2023至2024年因監察產生的總成本高達1.42億美元。

其他兩家公司，如英國銀行NatWest Group的一家子公司和軍艦製造商Austal USA，則以「加強合規報告」取代了原本的外部監察要求。

幣安的雙重監察

幣安原本在認罪協議中同意接受兩個獨立監察員的監管，一個來自司法部，另一個則來自美國財政部下屬的金融犯罪執法網路（FinCEN）。目前FinCEN指派的監察員仍在履職。4月曾有媒體報導，幣安曾試圖說服財政部取消其和解協議中的監察要求。

值得注意的是，加密行業曾在上次大選中為川普提供大量政治捐款，並資助了一批支持加密開放政策的國會議員。川普就任總統後，任命了多位對加密貨幣持友好態度的聯邦監管官員，並通過了一些加密行業多年來力推的行政令，如為加密公司提供銀行渠道等。在川普任內，美國證券交易委員會（SEC）也暫停或中止了多起針對加密公司的調查，包括幣安。

不過，司法部並未取消所有公司的外部監察。例如，多倫多道明銀行（Toronto-Dominion Bank）的一家美國子公司成為第一家因洗錢陰謀罪而認罪的美國銀行後，司法部仍決定保留其監察員。

另一家涉案公司Balfour Beatty Communities LLC原本的監察協議將於今年9月到期。司法部近日表示，將該期限延長至2026年6月，以便有更多時間測試其內部控制和合規計劃。該公司於2021年承認曾欺詐美軍。

波音案例引發關注

「外部監察」一度成為司法部與波音公司案中的爭議焦點。司法部原本在一項與波音的認罪協議中要求設立獨立監察員，原因是兩起737 Max墜機事故。但一位德州法官因「監察員遴選標準涉及多元化和包容性」而駁回了協議。

今年5月，司法部和波音宣布達成臨時協議，允許波音避免刑事起訴，並改為配合一名「合規顧問」工作，而非設置具有強制認證權的獨立監察員。

來源：金色財經

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