證監會暫時吊銷民眾期貨前負責人潘康海牌照十個月

　　《經濟通通訊社19日專訊》證監會宣布,因民眾期貨有限公司(民眾)前負責人員、行政總裁兼負責整體管理監督的核心職能主管潘康海犯有監督缺失而暫時吊銷其牌照,為期十個月,由今年6月11日起至明年4月10日止。

　　證監會發現,潘沒有履行他作為民眾的負責人員及高級管理人員的職責,以確保民眾維持適當的操守標準及遵守恰當的程序。潘亦沒有以此身分充分管理與民眾的業務有關的風險。

　　具體而言,潘的缺失與民眾客戶使用客戶自設系統發出交易指示,以及民眾對客戶帳戶內的可疑資金調動和交易模式作出的監察有關。上述情況在2017年6月至2018年12月期間發生。

　　證監會在決定採取上述處分時,已考慮到所有相關情況,包括有需要傳遞具阻嚇力的強烈訊息,提醒市場持牌法團的高級管理人員如沒有履行他們的職責,便須負上責任。(cl)