《中國監管》中國結算啟動異常帳戶核查,關注是否存在配資嫌疑

　　《經濟通通訊社14日專訊》據《中證金牛座》報道,中國結算近日啟動2025年第一季度異常帳戶核查工作,以落實證券帳戶實名制管理規定,防範和打擊違法違規使用證券帳戶行為。

　　據悉,中國結算已將一季度初步篩查的疑似異常帳戶情況下發至各券商。各券商需按慣例對疑似異常帳戶組織核查,並在規定時限內向中國結算提交核查報告及核查結果反饋表。

　　需要注意的是,券商需向中國結算詳細報送公司對疑似異常投資者帳戶的核查過程,除了投資者的姓名、帳號、年齡、職業、資金規模等基本信息之外,券商需核查待查帳戶是否存在配資嫌疑。

　　具體來說,券商需核查投資者或其第二聯繫人手機號碼是否與配資公司相關,待查帳戶是否存在「交易、銀證轉帳密碼修改前有大額資金轉出、修改後又有大額資金轉入」或者「每次交易、銀證轉帳密碼修改後都有相似或成比例的整數金額轉入」等帶有疑似場外配資特徵的資金出入情況,以及「交易、銀證轉帳密碼修改前後使用的委託手機號、MAC地址、IP地址完全不同」等帶有疑似場外配資特徵的情況。(jq)