證監會、港交所嚴查新股承配人背景

證監會與聯交所，就創業板股份股價波動發表聯合聲明。聲明重申，《創業板上市規則》明確指出，直接或間接利益的承配人，均不會被視作“公眾人士”，而任何由該等人士持有的證券都不會被視作“由公眾人士持有”。

新申請人不可就其建議配售的任何證券，向任何承配人提供價格上或其他方面的優惠條款或待遇，除非上市文件內已就有關條款或待遇作出充分披露。優惠條款或待遇可包括保證獲分配證券、異常大量的配發、協議在另一宗首次公開招股中分配證券、豁免或回贈經紀佣金、在上市後購回配售證券的認沽期權或要約，或任何其他換取承配人認購獲提呈發售的證券但不符合公平商業原則的安排。

證監會或聯交所可能以未能符合《創業板上市規則》為理由，拒絕接納向有關人士配發證券。證監會或聯交所若關注到配售證券可能會集中於少數人手中，或大部分承配人可能各自持有極少量證券，或維持一個公開市場的條件可能不存在，便可能會作出查詢。

新申請人、保薦人及包銷商或配售代理若未能設立適當的政策及程序，證監會或聯交所將在適當情況下對它們採取行動，以確保在創業板的首次公開招股的任何配售活動能夠以公平及有秩序的形式進行。

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