福日電子信披違規隱瞞項目風險 董秘許政聲被上交所監管關注

福建福日電子股份有限公司

和訊股票消息上交所11月1日發布上證公監函〔2016〕0080號，公告稱，福日電子子公司與翼城鋼鐵合作項目生變，公司可能因此遭受重大損失，而對於上述重大風險事項，公司未及時予以充分披露，並充分揭示風險，直至子公司對翼城鋼鐵提起訴訟後，公司才在2016年9月1日予以披露。上交所表示，鑒於上述事實和情節，決定：對福建福日電子股份有限公司及原任董事會秘書王佐（已辭職）、時任董事會秘書許政聲予以監管關注。

上交所公告顯示，當事人：

福建福日電子股份有限公司，A股證券簡稱：福日電子，A股證券代碼：600203；

王佐，原任福建福日電子股份有限公司董事會秘書（已辭職）。

許政聲，時任福建福日電子股份有限公司董事會秘書。

經查明，2011年5月17日，福建福日電子股份有限公司（以下簡稱福日電子或公司）的控股子公司福建省藍圖節能投資有限公司（以下簡稱藍圖節能）與酒鋼集團翼城鋼鐵有限責任公司（以下簡稱翼城鋼鐵）簽訂《酒鋼集團翼城鋼鐵有限責任公司干熄焦餘熱發電項目及搗固焦改造項目節能技術服務合同》（以下簡稱《服務合同》），約定以合同能源管理的方式向對方提供節能服務，翼城鋼鐵則以項目節能效益分享的方式向藍圖節能支付相應的節能服務費用。該項目計劃總投資22,000萬元，除去營運成本後，預計公司可分享效益34,000萬元。雙方同時約定，合同履行完畢後，藍圖節能將項目財產的所有權無償轉讓給對方。

2012年3月19日和2013年5月31日，藍圖節能又分別與翼城鋼鐵簽訂《協議書》和《補充協議書》，將項目延期。項目開始後，藍圖節能實際投入1.93億元，至2014年8月項目建設基本完成。2015年5月，翼城鋼鐵開始陸續提供能源介質進行無負荷試車。但試車合格後，翼城鋼鐵經營狀況發生重大變化，於2015年10月30日起停產。2016年9月1日，公司發布公告，因翼城鋼鐵未按照合同約定履約，藍圖節能向法院提起訴訟。

經核實，公司上述《服務合同》扣除相關投資成本後，預計能夠產生12,000萬元收益，占公司2010年度已實現凈利潤-7552.76萬元絕對值的50%以上，可能對公司業績構成重大影響。公司在藍圖節能簽訂重大合同時未及時履行披露義務，後續項目兩次因故延期履行也未及時披露相關進展情況。另外，合同能源管理項目具有一定的專用性，翼城鋼鐵停產不僅導致該項目的節能效益分享存在重大不確定性，公司的前期投入也可能因此遭受重大損失。對於上述重大風險事項，公司未及時予以充分披露，並充分揭示風險，直至藍圖節能對翼城鋼鐵提起訴訟後，公司才在2016年9月1日予以披露。

公司簽訂重大合同未及時披露，亦未披露重大合同的相關進展，且因重大合同涉及重大風險事項時亦未及時披露。公司前述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《股票上市規則》」）第2.1條、第2.3條、第7.5條、第11.12.5條、第11.12.7條、等有關規定。原任董事會秘書王佐（已辭職）、時任董事會秘書許政聲作為資訊披露事務具體負責人，未能勤勉盡責，違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.2.2條的規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

上交所指出，鑒於上述事實和情節，根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，我部做出如下監管措施決定：對福建福日電子股份有限公司及原任董事會秘書王佐（已辭職）、時任董事會秘書許政聲予以監管關注。

公司應當引以為戒，嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定，規範運作，認真履行資訊披露義務；董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規範運作，並保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大資訊。

公開資料顯示，許政聲，男，漢族，1968年10月出生，福建閩清人，中國民主建國會會員。1991年7月畢業於廈門大學財金系財政學專業，本科學歷；2008年6月畢業於廈門大學工商管理專業（MBA），獲工商管理碩士學位；高級經濟師。1991年7月參加工作，歷任福建省電子資訊（集團）有限責任公司資本市場部主辦、資產管理部主辦、資產管理部副部長，福建閩東電機有限公司董事。現任本公司副總裁、董事會秘書。於上市公司領取薪酬為55.09萬元。

王佐，男，漢族，1970年1月出生，中共黨員。1991年7月畢業於廈門大學中文系，學士學位。曾任福日公司工程塑料廠辦公室科員，福建福日集團公司黨辦科員，福建福日電子股份有限公司證券與投資者關係管理部主辦、副經理、經理(兼職工代表監事、證券事務代表)，綜合辦公室主任；曾任福建福日電子股份有限公司董事會秘書。