中信金:代子公司中國信託綜合證券公告受證交所及櫃買中心通知 暫停發行權證案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/22

2.違規情形:中國信託證券經金管會依證券交易法第66條第3款之規定，處以停止財務規劃

及諮詢顧問業務3個月之處分，核有證交所「認購(售)權證上市審查準則」及櫃買中心

「審查準則」第8條第1項第2款規定之情事，自即日起一年內停止發行認購(售)權證。

3.罰鍰金額:無。

4.該主管機關之處分情形:自即日起一年內停止發行認購(售)權證。

5.預計改善措施:中國信託證券已就相關機制加以檢視並將依金管會之意見進行改善。

6.對公司營運之影響:自即日起一年內停止發行認購(售)權證。

7.其他應敘明事項:無。