中信金:代子公司中國信託商業銀行公告受金管會裁罰案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/13

2.違規情形:辦理國際金融業務分行開戶作業及客戶財務資料審核作業，核有未妥適建立

或未確實執行內部控制制度之缺失，違反銀行法第45條之1第1項規定。

3.罰鍰金額:新臺幣600萬元

4.該主管機關之處分情形:核處糾正並罰鍰新臺幣600萬元，自處分生效之日起，限制

新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務(含結構型商品業務)，至缺失改善經

金管會認可後，始得恢復承作。

5.預計改善措施:本行已就相關機制加以檢視並將依金管會之意見進行改善。

6.對公司營運之影響:限制新承作隱含賣出外匯選擇權衍生性金融商品業務

(含結構型商品業務)。

7.其他應敘明事項:無