證監會副主席李超談股災反思：證券行業存四大不足

和訊股票消息 據媒體報道，在近期召開的《證券公司風險控制指標管理辦法》培訓會上，證監會副主席李超，面對業內各機構主要負責人和首席風險官，就行業發展情況及暴露出的問題，進行了深入分析。據悉，這是股市異常波動後第一次大規模的行業會議。

李超指出，近年來，行業發展取得了多方面成效。證券基金行業230家經營機構總資產合計5.9萬億元、凈資產合計1.6萬億元。2015年共計盈利2675億元，創歷史最好水平。近三年合計為各類企業近3萬億元股票和債券融資提供了承銷保薦及財務顧問等服務。行業資產管理范圍覆蓋已上市股票、債券、股權、債權和部分實物資產等，涉及經濟領域的各個行業。在去年股市異常波動期間，行業整體的抗風險能力經受住了考驗，經營總體穩健，自身沒有出現重大風險事件。

他強調，加強監管必須依法。要以《證券法》、《基金法》及各項規章為依據，不能打擦邊球、搞灰色地帶，也不能搞運動式、嚴打式執法，要給大家一個穩定的預期。同時，監管要從嚴、全面。對違法違規觸犯監管底線的行為，堅決采取措施。除經紀、自營和資管業務外，對投行等各類業務、各類機構實施全覆蓋、無死角的監管。

對於近期的重點工作，李超指出，要盡快完成中介機構業務和組織架構的梳理，形成有效的行業自我約束機制。不該干的業務，公司自己應主動壓縮。同時，全面落實風控合規的全覆蓋要求。將盡快修訂完成《證券基金經營機構合規管理辦法》。確保在2016年底前將全部業務、所有子公司，尤其是投行業務納入合規體系，不留死角。

李超最後強調，股市異常波動以後，大家要適應新常態，尤其是監管的新常態。如果在加強監管的大環境下，今後仍然不收斂、不收手的，要嚴肅處理。特別是對欺詐、嚴重不履職、不盡責的行為，要從嚴處理;對一些屢教不改、問題嚴重、影響惡劣的投行，可以考慮收回其業務牌照。