前中郵基金經理厲建超被判終身市場禁入 罰1700萬獲刑3年半

青島市中院對厲建超「老鼠倉」案一審宣判

和訊股票消息 中國證監會近日公布針對前中郵創業基金管理有限公司基金經理厲建超的市場禁入決定書，決定對厲建超采取終身市場禁入，自證監會宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

2010年4月至2011年11月，厲建超(男，1976年6月出生，時任中郵創業基金管理有限公司基金經理，住址：北京市朝陽區)任中郵核心優勢靈活配置基金基金經理助理，負責協助基金經理制定基金投資策略和投資操作方案、制定基金投資和資產配置方案等；2011年11月11日至2014年1月22日，任中郵核心優選(590001,基金吧)基金基金經理，對所負責的基金進行投資決策，決定買賣股票的種類、規模、時機等。厲建超在擔任中郵核心優選基金基金經理期間，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，使用其控制的「孔某」「孔某照」「馮某斌」「管某濤」「周某軒」「高某英」「徐某」「王某」「穆某瑞」「司某」證券賬戶，先於中郵核心優選基金1至5個交易日、同步或者稍晚於1至2個交易日買入、賣出與中郵核心優選基金投資相同的股票，累計趨同交易金額914,700,506.23元，累計趨同交易獲利16,828,048.43元。

2015年10月29日，山東省青島市中級人民法院作出一審判決認定，厲建超涉案期間的行為構成《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一、四款規定的利用未公開信息交易罪，依法判處厲建超有期徒刑三年六個月，並處罰金人民幣1,700萬元。當事人不服一審判決提出上訴。2016年4月15日，山東省高級人民法院下達《刑事裁定書》，駁回上訴，維持原判。

以上事實，有刑事偵查卷宗材料、司法審判卷宗材料、司法機關刑事判決書等證據證明，足以認定。

厲建超的上述違法行為發生在修訂後的《基金法》施行日期2013年6月1日前後，既違反了2004年6月1日起施行的《基金法》（以下簡稱原《基金法》）第十八條，也違反了《基金法》第二十一條第（六）項，構成原《基金法》第九十七條和《基金法》第一百二十四條第一款所述行為。其行為性質特別惡劣，嚴重擾亂證券市場並造成嚴重社會影響，構成《基金法》第一百四十九條規定的「違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施」和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第五條第（一）項、第（二）項規定的情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百四十九條以及《證券市場禁入規定》第三條第（六）項和第五條第（一）項、第（二）項的規定，證監會決定：對厲建超采取終身市場禁入，自證監會宣布決定之日起，終身不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

證監會公告表示，當事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

公開信息顯示，厲建超為東北財經大學經濟學碩士，有12年證券、基金從業經歷，曾任中國證券市場研究設計中心高級研究員。先後在東吳基金、中海基金、中郵創業任研究員，主要負責信息、新能源等新興產業的研究工作。曾任中郵核心優選基金經理。

2011年11月11日，厲建超被正式任命為中郵核心優選股票基金經理，這只基金表現一直平平，直至厲建超離任，該基金的總回報為-6.91% ，在同類的281只基金中排名246位。

2012年6月12日，厲建超又出任中郵戰略新興產業基金的基金經理，當年基金僅取得4.5% 的收益率。但到2013年，新興產業股的牛氣沖天讓這只基金業績起飛，至2013年7月23日，該基金共得62.2%的收益。最終，這只基金以2013年全年80.38%的成績問鼎股基冠軍。

2014年1月12日下午，厲建超向公司領導交代了其利用未公開信息交易獲利的事實。次日，在公司領導的陪同下，他向中國證券監督管理委員會北京監管局投案。

2014年1月28日，中郵創業基金發出公告，稱厲建超從1月28日起「因個人原因」不再擔任基金經理。

2014年2月12日，公安部證券犯罪偵查局第一分局以涉嫌利用非公開信息交易罪對其刑事拘留。3月19日，經山東省檢察院批准，厲建超於同日被山東省公安廳執行逮捕。案發後，厲建超所控制的多個證券賬戶內的1000余萬元資金全部被凍結，其在北京購買的房屋被查封，銀行卡內10余萬元存款也被一並扣押。

2014年11月5日原中郵基金經理厲建超「老鼠倉」案在青島市中級人民法院一審宣判，因犯利用未公開信息交易罪，厲建超被判處有期徒刑3年6個月，並處罰金1700萬元。