證監會禁止Steven John Barrett重投業界十個月

證監會公布，經調查後發現，在2010年4月至2013年9月期間，Steven John Barrett透過其朋友Fabiano Hugues Joseph Mascolo(在關鍵時間為另一家公司的持牌代表)的個人證券帳戶進行個人證券交易，藉以向其兩名前僱主Black’s Link Capital Limited及萬方資產管理隱瞞該等交易。Barrett的行為規避了其僱主的僱員交易政策，及令其僱主難以識別及監察其個人交易活動，以確保其個人交易活動不會造成任何利益衝突或其他失當行為。

證監會認為，Barrett的行為未能符合其理應達到的標準，使他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。決定禁止Barrett重投業界，為期十個月，由2016年1月13日起至2016年10月12日止。證監會在釐定罰則時，已考慮到Barrett是蓄意及不誠實地向其僱主隱瞞其個人交易活動。(jw/u)~

阿思達克財經新聞

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